在我国,由于期货市场存在时间短,并且伴随者我因由计划经济向市场经济过渡的特殊历史时期,在管理体制的形成与发展上,既借鉴了国外先进的管理经验,又考虑我我国的特殊背景,从而形成了有自己特色的期货市场监管体制。
在现代期货市场中,较典型的管理模式是政府、交易所、行业协会三级管理体质,但是在各级管理层在管理模式中的作用与地位,根据不同的国家而呈现不同的特点。就我国而言,在近十年的摸索与探索中,逐浙形成了由中国证监会对期货市场的集中统一管理和交易所、期货业协会自律管理相结合的管理模式。
中国证监会作为中国期货市场的监管机关,近年来为防范风险、规范运作,出台了一系列措施,对交易所、期货公司、投资者和其他期货从业人员等进行监督管理。
中国证监会期货监管部是对期货市场选行监督管理的职能部门。期货监管部下设综合处、交易所监管处、经纪公司监管处、境外期货监管处和市场分析处五个处。
主要职责有:草拟监管期货市场的规则、实施细则;审核期货交易所的设立、章程、业务规则、上市期货合约并监管其业务活动;审校期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构的设立及从事期货业务的资格并监管其业务活动;审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构高级管理人员的任职資格并监管其业务活动;分析境内期货交易行情,研究境内外期货市场;审核境内机构从事境外期货业务的资格并监督其境外期货业务活动。
目前,中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证券监管局,在上海和深圳设立了证券监管专员办事处。证监局由中国证监会直接领导,其主要职责是:负责对辖区内的期货经营机构、期货投资咨询机构等中介机构的期货业务活动进行监督管理,依法查处期货违法、违规案件。
中国期货保证金监控中心的主管部门是中国证监会,其主要职责是:依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽查,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。中国期货保证金监控中心对维护投资者的合法权益、保证投资者的资金安全是相当重要的。